公安機關面向社會招錄人民警察職位 專業(yè)科目考試大綱

為便于報考者充分了解中央機關及其直屬機構2018年度考試錄用公務員公安機關面向社會招錄人民警察職位專業(yè)科目筆試，特制定本大綱。

一、考試方式

公安機關面向社會招錄人民警察職位專業(yè)科目筆試采用閉卷考試方式，全部為客觀性試題，考試時限120分鐘，滿分100分。

二、作答要求

報考者務必攜帶的考試文具包括黑色字跡的鋼筆或簽字筆、2B鉛筆和橡皮。報考者必須用2B鉛筆在指定位置上填涂準考證號，并在答題卡上作答。在試題本或其他位置作答一律無效。

三、考試內容

公安機關面向社會招錄人民警察職位專業(yè)科目筆試，主要測查報考者報考公安機關人民警察職位應當具備的基本素質與能力，包括職業(yè)素養(yǎng)、基礎知識、基本能力三個方面。

（一）職業(yè)素養(yǎng)。主要測查報考者的政治素質、對人民警察職業(yè)道德和職業(yè)紀律的認知水平。

1. 政治素質

（1）政治立場與忠誠度

（2）政治敏銳性與鑒別力

2. 職業(yè)道德和紀律要求

（1）人民警察核心價值觀

（2）人民警察職業(yè)道德

（3）人民警察職業(yè)紀律

（二）基礎知識。主要測查報考者掌握有關法律和公安基礎知識，及運用相關知識分析與解決問題的能力。

1. 法律基礎知識及執(zhí)法依據(jù)

（1）中國特色社會主義法治理論

（2）法學基礎理論

（3）憲法基礎知識

（4）民法基礎知識

（5）人民警察法基礎知識

（6）行政執(zhí)法基礎知識

（7）刑事執(zhí)法基礎知識

2. 公安基礎知識

（1）公安機關的性質、任務、職能、職權與組織管理

（2）公安工作的根本原則、路線、方針、政策及公安歷史沿革

（3）公安隊伍建設

（4）公安執(zhí)法監(jiān)督

（三）基本能力。主要測查報考者在有關執(zhí)法勤務活動中，正確觀察、判斷、分析案（事）件，嚴格守法、規(guī)范執(zhí)法，有效溝通協(xié)調，妥善應對處置的能力。

1. 群眾工作能力

（1）宣傳教育

（2）溝通協(xié)調

（3）組織動員

（4）服務群眾

2. 行政管理能力

（1）調查研究

（2）糾紛化解

（3）風險識別

（4）風險防范

3. 信息工作能力

（1）信息收集

（2）信息分析

（3）信息應用

4. 實務工作能力

（1）巡邏

（2）接警與處警

（3）安全檢查

（4）安全保護

5. 應急處理能力

（1）事態(tài)研判

（2）信息上報

（3）合理處置

（4）善后恢復

附錄：主要法律、法規(guī)、規(guī)章

1.《中華人民共和國憲法》

2.《中華人民共和國人民警察法》

3.《中華人民共和國刑法》

4.《中華人民共和國刑事訴訟法》

5.《中華人民共和國治安管理處罰法》

6.《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》

7.《中華人民共和國國家安全法》

8.《中華人民共和國反恐怖主義法》

9.《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》

10.《中華人民共和國國家情報法》

11.《中華人民共和國民法總則》

12.《中華人民共和國行政許可法》

13.《中華人民共和國行政強制法》

14.《中華人民共和國行政復議法》

15.《中華人民共和國行政訴訟法》

16.《中華人民共和國國家賠償法》

17.《人民警察使用警械和武器條例》

18.《公安機關辦理刑事案件程序規(guī)定》

19.《公安機關辦理行政案件程序規(guī)定》

20.《公安機關組織管理條例》

21.《公安機關人民警察內務條令》

22.《公安機關人民警察紀律條令》

23.《公安機關督察條例》

24.《公安機關人民警察現(xiàn)場制止違法犯罪行為操作規(guī)程》

25.《公安機關人民警察佩戴和使用槍支規(guī)范》

26.《公安機關刑事案件現(xiàn)場勘驗檢查規(guī)則》

五、題型介紹

專業(yè)科目筆試題目分為單項選擇、多項選擇、情境三種類型。

（一）單項選擇（每題所設選項中只有一個正確答案，多選、錯選或不選均不得分）

規(guī)范機構設置是當前我國公安機關正規(guī)化建設的重要內容之一。根據(jù)《公安機關組織管理條例》的規(guī)定，不屬于公安機關人民警察職務序列的是：

A．警官職務序列              B．警員職務序列

C．警務技術職務序列           D．輔警職務序列

正確答案：D

（二）多項選擇（每題所設選項中至少有兩個正確答案，多選、少選、錯選或不選均不得分）

下圖為某市文峰派出所社區(qū)民警繪制的小區(qū)住戶信息登記表的部分內容：

有關該表所反映信息正確的說法有：

A．該樓只有兩類住戶，即人戶分離戶、租戶

B．人戶分離戶是指在本樓居住但戶口在其他派出所的住戶

C．每戶標注不同顏色表明對不同人口的管理有區(qū)別

D．民警希望加強對人戶分離戶、租戶的管理

正確答案：B、C、D

（三）情境題（根據(jù)給出的情境材料做出分析，按照提問選擇正確答案）

2015年8月5日上午9時許，趙某攜帶一個提包，準備驗票上火車，被值班民警例行檢查，發(fā)現(xiàn)其提包中有六部手機。因昨天該地區(qū)發(fā)生一起手機專賣店被盜案件一直未偵破，并且值班民警看到了案情通報，故此民警認為趙某可疑，遂向所長請示并經(jīng)批準，于當日上午9時30分，將趙某帶至了派出所值班室繼續(xù)盤問，第2天（即8月6日）上午9時，派出所排除趙某盜竊嫌疑予以放行。

（1）本案中，民警將趙某帶回派出所值班室盤問的法律依據(jù)是：（單選）

A．《人民警察法》      B．《刑法》

C．《刑事訴訟法》      D．《治安管理處罰法》

正確答案：A

（2）民警對趙某繼續(xù)進行盤問檢查，符合的盤問條件是：

A．被指控有犯罪行為

B．有現(xiàn)場作案嫌疑

C．有作案嫌疑且身份不明

D．攜帶的物品有可能是贓物

正確答案：D

（3）如果趙某在繼續(xù)盤問期間不講自己的真實姓名，派出所在規(guī)定時間以內仍不能證實或者排除其違法犯罪嫌疑的，最長可以延長至：（單選）

A．八小時                           B．十二小時

C．二十四小時             D．四十八小時

正確答案：D

（4）如果民警在繼續(xù)盤問期間，趙某交代六部手機均為盜竊所得。經(jīng)鑒定，六部手機價值兩萬余元，派出所對趙某正確的做法有：（多選）

A．立案偵查                       B．先行拘留

C．決定逮捕                 D．移送起訴

正確答案：A、B

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8個非通用語職位外語水平測試 考試大綱

為便于報考者了解、準備和參加外交部等中央機關及其直屬機構2018年度考試錄用公務員8個非通用語職位的外語水平測試，特制定此大綱，供報考者參考。

 

★ 日語水平測試考試大綱

 

    一、考試目的

    考察報考者是否具備在中央機關從事外事有關工作所必需的日語專業(yè)知識和語言應用能力。

    二、評價目標

    1、掌握日本語能力測試N1和專業(yè)8級要求的日語詞匯。

    2、熟練掌握并應用日語語法。

    3、對日語語言有一定的理解、推理及釋義能力。

    4、了解日本政治、經(jīng)濟、歷史文化等方面基本情況。

    三、考試內容與試卷結構

    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，總分100分。

    試題由以下三部分組成：

    1、詞匯和語法40題

    2、完形填空20題

3、閱讀理解20題

    四、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求報考者從每題所給的選項中選擇一個最佳答案，或根據(jù)要求選擇最佳搭配。報考者應在專用答題卡上作答，作在試卷上的答案一律無效。

 

★ 法語水平測試考試大綱

 

    一、考試目的

    考察報考者是否具備在中央機關從事外事有關工作所必需的法語專業(yè)知識和語言應用能力。

    二、評價目標

    1、掌握與中國及法語國家和地區(qū)相關的外交、經(jīng)濟、文化、歷史、科技、社會生活、時事政治等領域常用法語詞匯。

    2、具備良好的法語語言功底，掌握法語基本語法規(guī)則、詞語搭配和常用表達方式。

    3、能較快讀懂法語原文報刊各類文章，把握文章主要內容、觀點和結構。

    4、掌握基本的外事和時事有關知識。

    三、考試內容與試卷結構

    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，總分100分。

    試題由以下三部分組成：

    1、詞匯和語法40題

    2、完形填空20題

    3、閱讀理解20題

    四、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求報考者從每題所給的選項中選擇一個最佳答案，或根據(jù)要求選擇最佳搭配。報考者應在專用答題卡上作答，作在試卷上的答案一律無效。

 

★ 俄語水平測試考試大綱

 

    一、考試目的

    考察報考者是否具備在中央機關從事外事有關工作所必需的俄語專業(yè)知識和語言應用能力。

    二、評價目標

    1、準確掌握俄語語法、詞匯、句法等基礎知識。

    2、具有較好的俄語理解和應用能力。

    3、熟悉俄羅斯及獨聯(lián)體國家的基本情況（包括歷史、文化、社會經(jīng)濟現(xiàn)狀、對華關系等），掌握相關的俄語專有詞匯和表達方法。

    三、考試內容與試卷結構

    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，總分100分。

    試題由以下三部分組成：

    1、詞匯和語法30題

    2、完形填空40題

    3、閱讀理解15題

    四、答題要求

    考試均采用客觀性試題，要求報考者從每題所給的選項中選擇一個最佳答案，或根據(jù)要求選擇最佳搭配。報考者應在專用答題卡上作答，作在試卷上的答案一律無效。

 

★ 西班牙語水平測試考試大綱

 

    一、考試目的

    考察報考者是否具備在中央機關從事外事有關工作所必需的西班牙語專業(yè)知識和語言應用能力。

    二、評價目標

    1、掌握5000個以上西班牙語詞匯。

    2、掌握西班牙語語法和表達習慣。

    3、能夠理解不同文體的西班牙語文章。

    4、了解中國及西班牙語國家和地區(qū)的文化知識。

    三、考試內容與試卷結構

    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，總分100分。

    試題由以下三部分組成：

    1、詞匯和語法40題

    2、完形填空20題

    3、閱讀理解20題

    四、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求報考者從每題所給的選項中選擇一個最佳答案，或根據(jù)要求選擇最佳搭配。報考者應在專用答題卡上作答，作在試卷上的答案一律無效。

 

★ 阿拉伯語水平測試考試大綱

 

    一、考試目的

    考察報考者是否具備在中央機關從事外事有關工作所必需的阿拉伯語專業(yè)知識和語言應用能力。

    二、評價目標

    1、掌握外事工作常用的阿拉伯語詞匯。

    2、基本掌握阿拉伯語語法和表達習慣。

    3、能夠讀懂阿拉伯語報刊等媒體上有一定難度的文章，并把握文章主旨、事實和細節(jié)。

    4、了解中國及阿拉伯國家和地區(qū)基本的文化背景和相應的國際知識。

    三、考試內容與試卷結構

    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，總分100分。

    試題由以下三部分組成：

1、詞匯和語法30題

    2、完形填空30題

    3、閱讀理解20題

    四、答題要求

    考試均采用客觀性試題，要求報考者從每題所給的選項中選擇一個最佳答案，或根據(jù)要求選擇最佳搭配。報考者應在專用答題卡上作答，作在試卷上的答案一律無效。

 

★ 德語水平測試考試大綱

 

    一、考試目的

    考察報考者是否具備在中央機關從事外事有關工作所必需的德語專業(yè)知識和語言應用能力。

    二、評價目標

    1、掌握3000個以上德語基礎詞匯。

    2、掌握德語語法和日常表達習慣。

    3、能夠讀懂德語文章，理解基本正確。

    4、了解中國及德國、奧地利、瑞士等德語國家的基本國情，包括日常生活、時事政治、外交、經(jīng)濟、文化、體育、歷史、地理和法律等方面。

    三、考試內容與試卷結構

    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，總分100分。

    試題由以下三部分組成：

    1、詞匯和語法30題

    2、完形填空30題

    3、閱讀理解20題

    四、答題要求

    考試均采用客觀性試題，要求報考者從每題所給的選項中選擇一個最佳答案，或根據(jù)要求選擇最佳搭配。報考者應在專用答題卡上作答，作在試卷上的答案一律無效。

 

★ 朝鮮語水平測試考試大綱

 

    一、考試目的

    考察報考者是否具備在中央機關從事外事有關工作所必需的朝鮮語專業(yè)知識和語言應用能力。

    二、評價目標

    1、掌握朝鮮語能力測試5、6級要求的朝鮮語詞匯。

    2、熟練掌握并應用朝鮮語語法。

    3、對朝鮮語語言有一定的理解、推理及釋義能力。

    4、了解朝鮮和韓國政治、經(jīng)濟、歷史文化等方面基本情況。

    三、考試內容與試卷結構

    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，總分100分。

    試題由以下三部分組成：

    1、詞匯和語法40題

    2、完形填空20題

    3、閱讀理解20題

    四、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求報考者從每題所給的選項中選擇一個最佳答案，或根據(jù)要求選擇最佳搭配。報考者應在專用答題卡上作答，作在試卷上的答案一律無效。

 

★ 葡萄牙語水平測試考試大綱

 

    一、考試目的

    考察報考者是否具備在中央機關從事外事有關工作所必需的葡萄牙語專業(yè)知識和語言應用能力。

    二、評價目標

    1、掌握5000個以上葡萄牙語詞匯。

    2、掌握葡萄牙語語法和表達習慣。

    3、能夠理解不同文體的葡萄牙語文章。

    4、了解中國及葡萄牙語國家和地區(qū)的文化知識。

    三、考試內容與試卷結構

    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，總分100分。

    試題由以下三部分組成：

    1、詞匯和語法40題

    2、完形填空20題

    3、閱讀理解20題

    四、答題要求

    考試均采用客觀性試題，要求報考者從每題所給的選項中選擇一個最佳答案，或根據(jù)要求選擇最佳搭配。報考者應在專用答題卡上作答，作在試卷上的答案一律無效。

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銀監(jiān)會特殊專業(yè)職位 專業(yè)科目考試大綱

按照中共中央組織部、人力資源和社會保障部、國家公務員局的統(tǒng)一部署，報考中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國銀監(jiān)會”）的考生于2017年12月9日下午參加專業(yè)科目筆試�？荚嚨攸c設在全國各省會城市。為便于考生了解、準備和參加專業(yè)科目筆試，現(xiàn)將考試大綱公布如下，供參考。

一、職位類別

根據(jù)考錄工作安排，中國銀監(jiān)會2018年度公務員錄用考試的全部職位列為銀監(jiān)會特殊專業(yè)職位。報考中國銀監(jiān)會的考生須按照“銀監(jiān)財經(jīng)類、銀監(jiān)財會類、銀監(jiān)法律類、銀監(jiān)計算機類、銀監(jiān)綜合類”五類職位報考。請考生務必牢記自己所報考職位的類別，按照相應類別答題，在答題卡“職位類別”一欄正確選擇填涂。

二、試題題型

全部試題均為客觀題，采用選擇題的方式（單項選擇題或多項選擇題）。考生須在答題卡中填涂答題，在試卷中答題視為無效。

三、分值比例

專業(yè)筆試滿分100分，主要考查所報考職位應當具備的經(jīng)濟金融基礎知識、相關專業(yè)知識和英語水平。經(jīng)濟金融基礎知識占比10%，專業(yè)知識占比80%，英語占比10%。

四、考試內容

考生應掌握經(jīng)濟金融基礎知識，及所報考職位類別重點測查的專業(yè)知識，并具備良好的知識運用能力。

（一）銀監(jiān)財經(jīng)類考試側重金融監(jiān)管相關的經(jīng)濟金融知識，包括宏觀經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、貨幣銀行學、商業(yè)銀行業(yè)務與經(jīng)營知識、金融監(jiān)管理論與實踐、國際金融學等；

（二）銀監(jiān)財會類考試側重金融監(jiān)管相關的財務管理及會計核算等知識，包括會計基礎知識、會計準則及其實務應用、財務管理及管理會計相關知識、審計相關知識等；

（三）銀監(jiān)法律類考試側重金融監(jiān)管相關的法律知識，包括法學基本理論、憲法、行政法、民商法、經(jīng)濟法、刑法、國際法等；

（四）銀監(jiān)計算機類考試側重信息技術理論與實務，包括信息系統(tǒng)架構、軟件工程與項目管理、數(shù)據(jù)庫與數(shù)據(jù)挖掘分析、網(wǎng)絡技術及應用、信息安全及信息科技風險管理等；

（五）銀監(jiān)綜合類考試側重金融監(jiān)管相關的經(jīng)濟金融知識和統(tǒng)計學、管理學、語言文學等學科知識。

五、其他事項

（一）試卷裝訂。“銀監(jiān)財經(jīng)類、銀監(jiān)財會類、銀監(jiān)法律類、銀監(jiān)計算機類、銀監(jiān)綜合類”五類職位的筆試試卷將按序排列，合訂成一本。請考生務必按照自己所報考職位類別選擇正確的部分試題作答。

（二）考試時間�？荚嚂r間為12月9日14:00-16:00，共120分鐘。

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證監(jiān)會特殊專業(yè)職位 專業(yè)科目考試大綱

★ 財金類
 

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—財金

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、下列哪個選項是國內生產(chǎn)總值的簡稱（  ）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（ A ）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（  ）？

A：國內生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（BCD）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（  ）？

A：國內生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（ BCD）

五、考查知識點

（一）經(jīng)濟學基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

2、企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

3、市場失靈

掌握公共品、外部性、信息不對稱。

4、宏觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。

掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

5、經(jīng)濟增長理論

掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。

6、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

    盤活存量、自貿區(qū)、長效機制、負面清單等。

（二）金融基礎知識

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。

掌握基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

2、金融機構及金融業(yè)務

掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。

掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。

3、貨幣政策與金融監(jiān)管

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。

掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

4、財政與稅收

掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；主要國際金融機構的職責。

（三）國際金融危機

1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。

2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。

4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。

（四）證券基礎知識

1、證券及證券市場概述

掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別；債券市場。

掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。

掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。

掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。

掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類和方式。

掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內容。

掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。

掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內容。

掌握回購交易的主要內容。

4、證券市場監(jiān)管體系

掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內容。

5、證券市場對外開放

掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。

“滬港通”的主要內容。

（五）期貨基礎知識

1、期貨市場概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所的性質與職能。

掌握期貨結算基本制度。

掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。

2、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

掌握期貨品種的分類；國內國際主要期貨品種。

3、期貨交易制度與期貨交易流程

掌握期貨交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。

掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

5、期貨投機與套利交易

掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。

國債期貨相關知識。

7、期權與期權交易

掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。

8、期貨市場監(jiān)管

《期貨交易管理條例》內容。

 

★ 會計類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考會計類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會計類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—會計

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會計類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的計算器。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，所有者權益總額是（ ）？

A：100萬元

B：200萬元

C：300萬元

D：400萬元

答案：（B）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（ ）？

A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元

B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元

C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元

D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元

答案：（ACD）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（ ）？

A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元

B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元

C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元

D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元

答案：（ACD）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下會計專業(yè)知識：

（一）會計準則及其實務運用

1、財務會計基本概念

（1）會計基本假設與會計信息質量要求

（2）會計要素及其確認與計量原則

2、金融資產(chǎn)

（1）金融資產(chǎn)的分類及初始、后續(xù)計量

（2）金融資產(chǎn)轉移

3、存貨

（1）存貨的初始計量及發(fā)出存貨成本結轉

（2）存貨的期末計量

4、長期股權投資

（1）長期股權投資的初始計量

（2）長期股權投資的后續(xù)計量

（3）長期股權投資核算方法的轉換及處置

5、固定資產(chǎn)

（1）固定資產(chǎn)的初始及后續(xù)計量

（2）持有待售固定資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置

6、無形資產(chǎn)

（1）無形資產(chǎn)的確認及初始、后續(xù)計量

（2）無形資產(chǎn)處置

7、投資性房地產(chǎn)

（1）投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續(xù)計量

（2）投資性房地產(chǎn)的轉換及處置

8、資產(chǎn)減值

資產(chǎn)減值損失的確認和計量

9、負債

（1）流動負債的確認和計量

（2）非流動負債的確認和計量

10、所有者權益

所有者權益的分類及會計處理

11、收入、費用和利潤

（1）銷售商品、提供勞務的收入確認原則及其具體運用

（2）費用確認、利潤的會計處理

12、財務報告

（1）財務報告構成及列報要求

（2）合并報表范圍確定及合并報表編制

（3）資產(chǎn)負債表日后事項

13、特定交易事項的會計處理

（1）或有事項的確認、計量及披露

（2）非貨幣性資產(chǎn)交換認定及其確認和計量

（3）債務重組的界定及不同重組方式的處理

（4）政府補助的分類及其會計處理

（5）借款費用的確認和計量

（6）股份支付的確認和計量

（7）所得稅的會計處理

（8）外幣折算

（9）租賃的分類及其會計處理

（10）會計政策變更與會計估計變更的區(qū)分及其處理

（11）企業(yè)合并的類型劃分及會計處理

（12）購買及出售子公司少數(shù)股權處理

（二）審計基礎知識

1、審計基礎知識

（1）基本準則

（2）注冊會計師法律責任

（3）注冊會計師執(zhí)業(yè)準則和職業(yè)道德規(guī)范

2、審計程序、技術和方法

（1）審計準則1101號-注冊會計師的總體目標和審計工作的基本要求

（2）審計準則1121號-對財務報表審計實施的質量控制

（3）審計準則1131號-審計工作底稿

（4）審計準則1141號-財務報表審計中與舞弊相關的責任

（5）審計準則1201號-計劃審計工作

（6）審計準則1211號-通過了解被審計單位及其環(huán)境識別和評估重大錯報風險

（7）審計準則1231號-針對評估的重大錯報風險采取的應對措施

（8）審計準則1251號-評價審計過程中識別出的錯報

（9）審計準則1301號-審計證據(jù)

（10）審計準則1312號-函證

（11）審計準則1323號-關聯(lián)方

（12）審計準則1501號-對財務報表形成審計意見和出具審計報告

（13）審計準則5101號-會計師事務所對執(zhí)行財務報表審計和審閱、其他鑒證和相關服務業(yè)務實施的質量控制

（三）財務信息披露規(guī)范

1、非經(jīng)營性損益的定義、內容及披露要求

2、凈資產(chǎn)收益率的計算

3、每股收益的計算和列報

 

★ 法律類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（Ｃ）

（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則

（2）證券發(fā)行的條件、方式

（3）證券上市和暫停、終止交易

（4）證券交易的信息公開和禁止行為

（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會

（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則

（8）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管

（9）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限

（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的組織形式

（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

（5）公募基金的運作和信息披露

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算

（7）公募基金份額持有人的權利及行使

（8）私募基金

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類

（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會

（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資

（3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度

（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定

（5）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務

（7）公司的財務與會計制度

（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類

（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?/span>

（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

（4）上市公司破產(chǎn)重組的相關司法政策

（三）民事經(jīng)濟法律

1、民法

（1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類

（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任

3、物權法

（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護

（2）所有權、用益物權的概念、特征和內容

（3）擔保物權的概念、特征、種類和內容

（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅

4、侵權責任法

（1）侵權行為和歸責原則

（2）侵權責任的概念、構成、方式與適用

（3）侵權責任的免責和減輕

（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任

（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P司法解釋

5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護

（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使

（4）信托設立、信托財產(chǎn)、信托當事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務

6、其他經(jīng)濟法律

（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為

（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序

（3）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

（2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序

（3）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

（5）國家賠償?shù)姆秶�、請求人、義務機關及賠償程序、方式、計算標準

（6）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由

（2）犯罪的預備、未遂和中止

（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋

（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋

（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調解的概念和原則、調解程序、調解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構

7、立法體制、立法權限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

9、政府信息公開的范圍、方式和程序

 

★  計算機類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的計算機專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考計算機類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。計算機類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—計算機

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）不是操作系統(tǒng)。

A：Windows    

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ D ）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）是操作系統(tǒng)。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）是操作系統(tǒng)。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下計算機專業(yè)知識：

1、計算機體系結構

2、操作系統(tǒng)原理

3、網(wǎng)絡基礎知識

4、數(shù)據(jù)通信協(xié)議

5、數(shù)據(jù)結構

6、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

7、程序設計語言

8、多媒體基礎知識

★ 財金類
 

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—財金

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、下列哪個選項是國內生產(chǎn)總值的簡稱（  ）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（ A ）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（  ）？

A：國內生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（BCD）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（  ）？

A：國內生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（ BCD）

五、考查知識點

（一）經(jīng)濟學基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

2、企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

3、市場失靈

掌握公共品、外部性、信息不對稱。

4、宏觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。

掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

5、經(jīng)濟增長理論

掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。

6、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

    盤活存量、自貿區(qū)、長效機制、負面清單等。

（二）金融基礎知識

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。

掌握基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

2、金融機構及金融業(yè)務

掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。

掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。

3、貨幣政策與金融監(jiān)管

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。

掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

4、財政與稅收

掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；主要國際金融機構的職責。

（三）國際金融危機

1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。

2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。

4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。

（四）證券基礎知識

1、證券及證券市場概述

掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別；債券市場。

掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。

掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。

掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。

掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類和方式。

掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內容。

掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。

掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內容。

掌握回購交易的主要內容。

4、證券市場監(jiān)管體系

掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內容。

5、證券市場對外開放

掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。

“滬港通”的主要內容。

（五）期貨基礎知識

1、期貨市場概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所的性質與職能。

掌握期貨結算基本制度。

掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。

2、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

掌握期貨品種的分類；國內國際主要期貨品種。

3、期貨交易制度與期貨交易流程

掌握期貨交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。

掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

5、期貨投機與套利交易

掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。

國債期貨相關知識。

7、期權與期權交易

掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。

8、期貨市場監(jiān)管

《期貨交易管理條例》內容。

 

★ 會計類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考會計類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會計類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—會計

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會計類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的計算器。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，所有者權益總額是（ ）？

A：100萬元

B：200萬元

C：300萬元

D：400萬元

答案：（B）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（ ）？

A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元

B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元

C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元

D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元

答案：（ACD）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（ ）？

A：該企業(yè)所有者權益總額是100萬元

B：該企業(yè)所有者權益總額是200萬元

C：該企業(yè)所有者權益總額是300萬元

D：該企業(yè)所有者權益總額是400萬元

答案：（ACD）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下會計專業(yè)知識：

（一）會計準則及其實務運用

1、財務會計基本概念

（1）會計基本假設與會計信息質量要求

（2）會計要素及其確認與計量原則

2、金融資產(chǎn)

（1）金融資產(chǎn)的分類及初始、后續(xù)計量

（2）金融資產(chǎn)轉移

3、存貨

（1）存貨的初始計量及發(fā)出存貨成本結轉

（2）存貨的期末計量

4、長期股權投資

（1）長期股權投資的初始計量

（2）長期股權投資的后續(xù)計量

（3）長期股權投資核算方法的轉換及處置

5、固定資產(chǎn)

（1）固定資產(chǎn)的初始及后續(xù)計量

（2）持有待售固定資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置

6、無形資產(chǎn)

（1）無形資產(chǎn)的確認及初始、后續(xù)計量

（2）無形資產(chǎn)處置

7、投資性房地產(chǎn)

（1）投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續(xù)計量

（2）投資性房地產(chǎn)的轉換及處置

8、資產(chǎn)減值

資產(chǎn)減值損失的確認和計量

9、負債

（1）流動負債的確認和計量

（2）非流動負債的確認和計量

10、所有者權益

所有者權益的分類及會計處理

11、收入、費用和利潤

（1）銷售商品、提供勞務的收入確認原則及其具體運用

（2）費用確認、利潤的會計處理

12、財務報告

（1）財務報告構成及列報要求

（2）合并報表范圍確定及合并報表編制

（3）資產(chǎn)負債表日后事項

13、特定交易事項的會計處理

（1）或有事項的確認、計量及披露

（2）非貨幣性資產(chǎn)交換認定及其確認和計量

（3）債務重組的界定及不同重組方式的處理

（4）政府補助的分類及其會計處理

（5）借款費用的確認和計量

（6）股份支付的確認和計量

（7）所得稅的會計處理

（8）外幣折算

（9）租賃的分類及其會計處理

（10）會計政策變更與會計估計變更的區(qū)分及其處理

（11）企業(yè)合并的類型劃分及會計處理

（12）購買及出售子公司少數(shù)股權處理

（二）審計基礎知識

1、審計基礎知識

（1）基本準則

（2）注冊會計師法律責任

（3）注冊會計師執(zhí)業(yè)準則和職業(yè)道德規(guī)范

2、審計程序、技術和方法

（1）審計準則1101號-注冊會計師的總體目標和審計工作的基本要求

（2）審計準則1121號-對財務報表審計實施的質量控制

（3）審計準則1131號-審計工作底稿

（4）審計準則1141號-財務報表審計中與舞弊相關的責任

（5）審計準則1201號-計劃審計工作

（6）審計準則1211號-通過了解被審計單位及其環(huán)境識別和評估重大錯報風險

（7）審計準則1231號-針對評估的重大錯報風險采取的應對措施

（8）審計準則1251號-評價審計過程中識別出的錯報

（9）審計準則1301號-審計證據(jù)

（10）審計準則1312號-函證

（11）審計準則1323號-關聯(lián)方

（12）審計準則1501號-對財務報表形成審計意見和出具審計報告

（13）審計準則5101號-會計師事務所對執(zhí)行財務報表審計和審閱、其他鑒證和相關服務業(yè)務實施的質量控制

（三）財務信息披露規(guī)范

1、非經(jīng)營性損益的定義、內容及披露要求

2、凈資產(chǎn)收益率的計算

3、每股收益的計算和列報

 

★ 法律類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（Ｃ）

（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則

（2）證券發(fā)行的條件、方式

（3）證券上市和暫停、終止交易

（4）證券交易的信息公開和禁止行為

（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會

（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則

（8）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管

（9）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限

（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的組織形式

（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

（5）公募基金的運作和信息披露

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算

（7）公募基金份額持有人的權利及行使

（8）私募基金

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類

（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會

（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資

（3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度

（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定

（5）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務

（7）公司的財務與會計制度

（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類

（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?/span>

（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

（4）上市公司破產(chǎn)重組的相關司法政策

（三）民事經(jīng)濟法律

1、民法

（1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類

（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任

3、物權法

（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護

（2）所有權、用益物權的概念、特征和內容

（3）擔保物權的概念、特征、種類和內容

（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅

4、侵權責任法

（1）侵權行為和歸責原則

（2）侵權責任的概念、構成、方式與適用

（3）侵權責任的免責和減輕

（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任

（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P司法解釋

5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護

（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使

（4）信托設立、信托財產(chǎn)、信托當事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務

6、其他經(jīng)濟法律

（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為

（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序

（3）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

（2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序

（3）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

（5）國家賠償?shù)姆秶�、請求人、義務機關及賠償程序、方式、計算標準

（6）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由

（2）犯罪的預備、未遂和中止

（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋

（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋

（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調解的概念和原則、調解程序、調解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構

7、立法體制、立法權限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

9、政府信息公開的范圍、方式和程序

 

★  計算機類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的計算機專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考計算機類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。計算機類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—計算機

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）不是操作系統(tǒng)。

A：Windows    

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ D ）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）是操作系統(tǒng)。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）是操作系統(tǒng)。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下計算機專業(yè)知識：

1、計算機體系結構

2、操作系統(tǒng)原理

3、網(wǎng)絡基礎知識

4、數(shù)據(jù)通信協(xié)議

5、數(shù)據(jù)結構

6、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

7、程序設計語言

8、多媒體基礎知識